2015年证券从业资格考试试题：证券发行与承销每日一练(11月3日)

2、 集合票据是指（　　）以上、10个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A．2个
B．3个
C．4个
D．5个

3、外资股发行中，国际推介的主要内容不包括（　　）。
A．发行人及相关专业机构进行宣讲推介
B．向机构投资者发送预订邀请函，并调查定价区间
C．散发或送达配售信息备忘录和招股文件
D．实施国际分销

4、 某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年预计净利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为12000万股，用全面摊薄法计算的每股收益为（　　）。
A．0．30元
B．0．40元
C．0．46元
D．0．50

5、 企业改组为拟上市的股份有限公司，中介机构确定以后一般以（　　）为牵头召集人，成立专门的工作协调小组，召开工作协调会，明确各中介机构的具体分工，讨论企业具体的重组方案。
A．资产评估机构
B．会计师事务所
C．律师事务所
D．财务顾问

6、 （　　）指利用证券交易所的交易系统，主承销商作为新股的卖方，以发行人宣布的发行底价为，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时问内竞价委托申购。
A．上网竞价发行
B．市值配售方式
C．“与储蓄存款挂钩”方式
D．“全额预缴款、比例配售、余款转存”方式

多项选择题
7、H股发行的核准程序包括（　　）。
A．取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐，向中国证监会提出申请
B．由中国证监会就有关申请是否符合国家产业政策、利用外资政策以及有关固定资产投资立项规定会商国家发改委等有关部门
C．聘请中介机构
D．向香港联交所提出申请

8、 首次公开发行股票时，根据公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票发行的（　　）。
A．认购者名单
B．认购时间
C．认购地点
D．认购办法

9、 重大购买、出售、置换资产交易合同的主要内容包括（　　）。
A．交易价格及定价依据
B．交易标的的交付状态
C．合同的生效条件
D．支付方式

10、 可转换公司债券是一种含权贷款，兼有（　　）的双重特征。
A．公司债券
B．股票
C．期货
D．国债